影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于（ ）万元；最近一年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织，流动性风险应急计划制定、演练和评估。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

2023-07-24 从业资格银行证券

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

2023-07-24 从业资格银行证券