证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。

发行人应当遵循（ )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财 务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A.准确性 B.重要性C.完整性 D.及时性

2023-05-27 从业资格银行证券

.招股说明书的存效期 为 个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书 起计算。（ ）A. 6,最后一次签署之日 B. 3,第一次签署之日C. 6，最后一次签署次日 D. 3，第一次签署次口

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信息披露文件应当采用（ ）。A.中文文本 B.外文文本C.同时采用中外文文本 D.没有限制

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创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内 申报离职的，自申报离职之日起（ ）内不得转让其直接持有的本公股份。A. 6个月 B. 12个月C. 18个月 D. 24个月

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中小企业板块是在（ ）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指 数独立的板块。A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所C.深圳和上海证券交易所 D.期货交易所

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首次公开发行股票并上市的上网竞价方式中，当有效申购量等于或小于发行量时， ( )。A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以釆用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

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股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（ )确定。 A.证监会 B.发行人C.主承销商 D.发行人与承销的证券公司协商

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首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.财政部

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首次公开发行股票普通程序中，表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。 A. 3 B. 5C. 7 D. 9

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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其环保设施稳 定运转率达到（ ）以上。A. 100% B. 95%C. 90% D. 85%

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