根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
2023-05-27
B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
参考答案:A
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
贷款本息全部还清后,相关部门应在贷款本息收回后( )日内形成书面总结报告。
2023-08-11 从业资格银行证券
根据我国《商业银行服务价格管理办法》有关费率的相关规定,下列表述错误的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
一情况下,商业银行进行还款可能性分析的主要内容一不包括( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
热门标签