股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。公司用于营运的资金是通过发行股票筹措的，因此股票是一种现实的资本。()

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。 A、上海证券交易所或深圳证券交易所B、中国证券业协会C、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D、证券经纪商

2023-07-25 从业资格银行证券

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。 A、社会公众股B、国家股C、法人股D、外资股

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证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。 A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业

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一行三会构成了中国金融业（ ）的格局。 A、同业监管B、混业监管C、多重监管D、分业监管

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（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A、信贷融资B、直接融资C、间接融资D、境外融资

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金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A、银行及非银行金融机构B、大型国企C、上市公司D、地方政府

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回购交易通常在（ ）交易中运用。 A、远期B、现货C、债券D、股票

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按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。 A、债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等B、封闭式基金与开放式基金C、成长型基金与收入型基金D、契约型基金与公司型基金

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下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。 A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C、证券发行人负责证券发行的主承销工作D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。 A、证券公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证监会

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