债券与股票的区别有()。

净额清算方式的主要优点是（ ）。A.防止风险积累 B.防止买空卖空行为的发生C.减少资金在交收环节的占用 D.简化操作手续

2023-05-26 从业资格银行证券

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，框合必须（ ）。 A.仔细核对客户身份 B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D.猜客户出示委托书

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对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（）。A.上市公司股东人数 B.红利分配方案决议确定的送股比例 C.股东的持股数 D.股东的流通股数

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。A.没收违法所得 B.罚款C.警告 D.追究刑事责任

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( )与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。A.企业债发行登记 B.权证发行登记C.公司债发行登记 D.基金募集登记

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在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（ ）。A.上月末保证金余额 B.最低结箅备付金比例 C.上月交易天数 D.上月证券买人金额

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证券市场进行投资者教育的目的为（ ）。 A.提高投资者的风险识别能力 B.提髙投资者理性投资的能力C.提高投资者的风险意识 D.提髙投资者自我保护的能力

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理财顾问服务的特点包括（ ）。A.顾问性 B.专业性C.综合性 D.长期性

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( )可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。 A.开放式回购 B.抵押式回购 C.质押式回购 D.买断式回购

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投资者具有（ ）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的C.新股申购未到期的 D.相关机构未允许撤销的

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