备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。()

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。

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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

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在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

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下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

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除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

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按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（ ）o

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下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）

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下列说法，错误的是（ ）。

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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

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