2023-05-27
证券发行注册制实行公开管理原则而不是实质管理原则。
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ．挪用客户资产Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ．操纵市场
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控
下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。Ⅰ．期初未售出数Ⅱ．本期承购或代销数Ⅲ．本期转出数Ⅳ．本期转入数
公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。Ⅰ．承销机构名称及有关的协议Ⅱ．财务会计报告Ⅲ．股东大会决议Ⅳ．发起人协议
下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资Ⅱ．证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准Ⅲ．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元Ⅳ．证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序
根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。
下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益
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