以下哪些条件是申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的()

2023-05-27

A:有100万元人民币以上的注册资本
B:有1000万元人民币以上的注册资本
C:有公司章程
D:有健全的内部管理制度

参考答案：ACD

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

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（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

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下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（）。

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证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）

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证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。

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按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）

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证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

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下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。

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