证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。()

证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划Ⅲ．集合资产管理计划Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

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上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

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下列属于证券金融公司职责的有()。Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

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下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵证券交易价格Ⅲ．传播虚假信息Ⅳ．证券欺诈

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下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

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符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ．技术系统准备就绪Ⅳ．具有财务顾问业务资格

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开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。Ⅰ．选择指定商业银行Ⅱ．客户变更指定商业银行Ⅲ．客户变更银行账户Ⅳ．客户撤销资金账户

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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户

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