关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件,正确的有()。
2023-05-27
B:持续经营8年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
C:具有良好的声誉和经营业绩
D:近一年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
参考答案:AC
外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括:①所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效地监管合作关系;②在所在国家或者地区合法成立,至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;③持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;⑤具有完善的外部控制制度;⑥具有良好的声誉和经营业绩;⑦中国证监会规定的其他审慎性条件。
2023-05-25 从业资格银行证券
某基金为了应对投资者随时可能的赎回,而必须持有一定量现金,则该基金属于()。
2023-05-25 从业资格银行证券
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结构性金融衍生产品通常是传统金融工具和衍生工具的结合。( )
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股票价格指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。()
2023-05-25 从业资格银行证券
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