上市公司披露原则当中，()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。A.接受客户全权委托而造成的风险B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

2023-05-26 从业资格银行证券

新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只 新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者()。A.全部申购 B.第一笔申购C.申报数量最多的一次申购 D.最后一次申购

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世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

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深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情 显示的前收盘价的（ ）以内。A. 900% B. 300% C. 500% D. 200%

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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。 A. 100 B. 10 C. 500 D. 5

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权证从内容上看具有（ ）的性质。A.期权 B.存托 C.债权 D.股权

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证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控 制指标持续符合规定。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

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根据我国现行的证券交易原则，下列表述中，哪一项是连续竞价时成交价格的确定原 则（ ）。A.买入申报价格髙于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时对揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（ ）提供的配股方案中的配股比例， 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A.上市公司 B.主承销商C.中国证监会 D.证券交易所

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上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动 和走势，并（ ）。A.按规定每分钟发布一次 B.在交易日收盘时发布C.在交易日开盘时发布 D.随即时行情发布

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