以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。
2023-05-27
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
参考答案:ABC
证券公司的从业人员特定禁止行为包括:①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。
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2023-05-27
从业资格银行证券
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交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。( )
2023-05-27
从业资格银行证券
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2023-05-27
从业资格银行证券
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权证存续期满前5个工作日,权证终止交易,也不可以行权。( )
2023-05-27
从业资格银行证券
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结算备付金利息每季度结算一次,结算日为每季度的最后一个交易日。( )
2023-05-27
从业资格银行证券
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