公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（　）。

证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称 （）。A.公开上市 B.初次上市C.买卖上市 D.上市交易

2023-05-27 从业资格银行证券

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A. 6% B. 5%C. 4% D. 3%

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定向发行又被称为（ ）。A.公募发行 B.私募发行C.招标发行 D.承购包销

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上市公司通过发行证券筹集基金的行为属于（ ）。A.间接融资 B.直接融资 C. 一级融资 D. 二级融资

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( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A.结构化金融衍生品 B.嵌入型金融衍生品C.综合化金融衍生产品 D.收益化金融衍生产品

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为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。A.金融机构 B.发起人C.特定目的受托人 D.承销人

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在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（ ）市场的备选方案。A.国际板 B.主板C. 二板 D.三板

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如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（ ）元。 A. 5 B. 25C. 50 D. 100

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权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。A.对冲方式 B.证券给付结算方式C.现金结算方式 D.自动结算方式

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除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。A.现货期权 B.期货期权C.看跌期权 D.奇异型期权

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