下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有()。
2023-05-27
B:对高级管理人员的任职资格实行核准制
C:对董事、监事实行备案制
D:对保荐代表人实行注册制
参考答案:ABD
证券从业人员需具备证券从业资格,监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制,对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。
银行业从业人员在本职工作时间以及兼职工作时,利益输送的情形有( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
银行业从业人员对同级别同事违反法法律内部规章的行为进行监督,可以( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
重组后的贷款如果仍然逾期,或借款人仍然无力归还,则属于( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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