《刑法》规定，商业银行和()等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要是采用了()制度。

2023-05-26 从业资格银行证券

根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

2023-05-26 从业资格银行证券

网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。()

2023-05-26 从业资格银行证券

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

2023-05-26 从业资格银行证券

投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。()

2023-05-26 从业资格银行证券

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()

2023-05-26 从业资格银行证券

股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。()

2023-05-26 从业资格银行证券

代办转让的股伤从基本特征看，可以在证劵交易所挂牌，也可以通过证劵公司进行交易。()

2023-05-26 从业资格银行证券