首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介( )。
A.发行人及其控股股东 B.承销费用
C.发行人的主要财务数据 D.募股资金主要用途

证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）进行投资。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）

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对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。

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签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。

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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。

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私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。

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按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留

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