刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。 ()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。Ⅰ、证券交易所；Ⅱ、中国证监会；Ⅲ、商业银行；Ⅳ、证券登记结算机构。

2023-07-24 从业资格银行证券

与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。I．具有较低的风险性Ⅱ．具有更高的风险性Ⅲ．期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机Ⅳ．期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机

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银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社Ⅳ．证券公司

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以下关于欧洲债券，说法正确的有（ ）。Ⅰ．借款人在本国境外市场发行的Ⅱ．不以发行市场所在国货币为面值Ⅲ．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家Ⅳ．也称无国籍债券

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下列属于证券投资基金技术风险的有（ ）。Ⅰ、经济因素和政治因素导致的市场价格变化；Ⅱ、基金投资者大量赎回导致的风险；Ⅲ、交易网络出现异常导致的风险；Ⅳ、注册登记系统瘫痪导致的风险。

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下列属于财务风险的主要特征的有（ ）。Ⅰ．客观性Ⅱ．全面性Ⅲ．收益与损失共存性Ⅳ．确定性

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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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我国《公司法》规定，股票发行价格（ ）。Ⅰ．可以低于票面金额Ⅱ．可以和票面金额相等Ⅲ．也可以超过票面金额Ⅳ．不得低于票面金额

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实务中的股利政策包括（ ）。Ⅰ．固定股利政策Ⅱ．固定股利支付率政策Ⅲ．零股利政策Ⅳ．剩余股利政策

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上市公司股权分置改革遵循（ ）的原则。Ⅰ、公开；Ⅱ、诚信；Ⅲ、公平；Ⅳ、公正。

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