下列关于关联关系内容的表述，不包括（ ）。
A.关联方与发行人之间的股权关系
B.关联方与发行人之间的管理关系
C.关联方与发行人之间的商业利益关系
D.关联方与发行人之间的委托关系

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者；Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为( )。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

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自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。

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证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。Ⅰ．委托记录；Ⅱ．交易记录；Ⅲ．证券和资金余额；Ⅳ ．证券经纪人的姓名。

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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。Ⅰ．委托代理关系；Ⅱ．代理期间；Ⅲ．执业地域范围；Ⅳ ．代理权限。

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证券账户管理包括( )。Ⅰ．证券账户的开立；Ⅱ．证券账户挂失补办；Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更；Ⅳ．证券账户合并与注销。

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下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

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违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。Ⅰ．责令改正，没收违法所得；Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；Ⅱ．建立客户信用评估制度；Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况。

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