承销金融在3亿元以下，成员在（ ）以上的承销团，可设2?3家副主承销商。
A. 10 家 B. 8 家C. 5 家 D. 3 家

（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。

2023-07-26 从业资格银行证券

开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）

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开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说男书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

2023-07-26 从业资格银行证券

基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

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关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

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关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

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基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括()。Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额

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基金投资跟踪与评价的内容包括（）。Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

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私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处

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某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。

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