上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。（ ）

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则

2023-07-27 从业资格银行证券

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。Ⅰ.公开出版资料；Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

2023-07-27 从业资格银行证券

下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

2023-07-27 从业资格银行证券

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.流动性风险

2023-07-27 从业资格银行证券

基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。

2023-07-27 从业资格银行证券

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

2023-07-27 从业资格银行证券

基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）

2023-07-27 从业资格银行证券

（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

2023-07-27 从业资格银行证券