商业银行发行次级定期债券，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说 明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会 B.中国证监会
C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会

某公司2015年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为2.5亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为（）

2023-08-04 从业资格银行证券

创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列（）情形之一的，应当及时进行业绩预告。Ⅰ．净利润与上一期相比上升或下降50％以上Ⅱ．净资产为负Ⅲ．净利润为负Ⅳ．与上年同期相比公司实现扭亏为盈

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关于深交所定期报告的说法正确的有（）。Ⅰ．年度报告期间，公司依法对外报送报告期统计报表的，应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记Ⅱ．董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的，应当向深交所报送《内幕信息知情人员档案》Ⅲ．上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的，半年度、季度财务报告可以不经审计Ⅳ．拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司，应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报

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下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（）。Ⅰ．上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票Ⅱ．上市公司于9月18日公告业绩快报，于10月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票Ⅲ．上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票Ⅳ．上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45日卖出股票

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以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（）。Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％Ⅲ．员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份Ⅳ．员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份Ⅴ．公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

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甲上市公司所属企业乙公司拟于2016年4月申请分拆境外上市，以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有（）。Ⅰ．甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15％Ⅱ．甲公司2015年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30％Ⅲ．甲公司2012年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资，由乙公司实施，申请境外上市Ⅳ．甲公司2013年亏损，2014年、2015年盈利

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以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（）。Ⅰ．内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告Ⅱ．内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况Ⅲ．内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计Ⅳ．上市公司应当在股票上市后6个月内建立内部审计制度，设立内部审计部门

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上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（）。Ⅰ．发行公司债券Ⅱ．员工股权激励Ⅲ．1年内购买重大资产超过公司最近1期经审计总资产的30%Ⅳ．对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更Ⅴ．为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

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在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（）。Ⅰ．股东甲持有公司3%的股份Ⅱ．股东乙持股2%与股东丙持股1.5%联合提出Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会Ⅴ．1/3以上董事

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进行非上市公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。有下列（）情形之一的，不得收购公众公司。Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ．收购人最近3年有证券市场失信行为Ⅳ．收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定的情形Ⅴ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形

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