有下列（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A.净资本不低于人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
2023-05-27
参考答案：AB
。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：（1)注册资本不 低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2)具有完善的公司治理和内部控制 制度，风险控制指标符合相关规定；（3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估 和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（1)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关 业务的人员不少于20人；（5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（6)最近3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7)中国证监会规定的其他条件。
相关推荐
2023-05-27
从业资格银行证券
2023-05-27
从业资格银行证券
在我国《证券投资基金法》中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
2023-05-27
从业资格银行证券
2023-05-27
从业资格银行证券
2023-05-27
从业资格银行证券
2023-05-27
从业资格银行证券
允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是()。
2023-05-27
从业资格银行证券
热门标签