投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。
A.经济风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险
2023-05-27
参考答案:BCD
答案为BCD。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制 指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求,其中之一为:证券公司应重点防 范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选 项属于宏观风险。
在银团贷款中,( )是指经借款人同意,负责发起组织银团、分销银团贷款份额的银行。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
( )二级市场非常发达,交易方便,是商业银行证券投资的主要对象。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
( )是一个事后衡量指标,在事前进行投资决策时具有很强的主观性。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
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