保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派 出机构备案。
A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。 A、500 B、300 C、100 D、200

2023-07-24 从业资格银行证券

不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。 A、A股 B、B股 C、H股和B股 D、H股

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公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 A、百分之五以上百分之十五以下 B、百分之二以上百分之十以下 C、百分之五以上百分之二十以下 D、百分之十以上百分之二十以下

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下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。 A、不可以买卖股权 B、可以买卖基金份额 C、可以买卖期权 D、不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

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下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。 A、从业人员不得开立股票账户 B、从业人员不得收受他人赠予的股份 C、从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D、从业人员可以和公司订立优先股认股权

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关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B、从业人员不能收受他人赠送的股票 C、从业人员可以以化名持有、买卖股票 D、从业人员可以直接持有、买卖股票

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《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。 A、法律 B、行政法规 C、部门规章及规范性文件 D、自律性规则

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基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。 A、个人 B、基金销售公司 C、投资者 D、基金管理公司

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未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A、工商管理部门 B、财政部 C、国务院期货监督管理机构 D、人民银行

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下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。 A、公司分配股利的计划 B、公司增资的计划 C、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

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