中国证监会的非现场检查包括( )。
A.证券公司的年度报告 B.董事会报告
C.财务报表附注 D.机构、制度与人员的检查
2023-05-27
参考答案:ABC
非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等 资料进行定期和不定期的统计分析,通过分析及时发现存在的问题。D选项属于中国证监会对 承销业务现场检查的对象之一。
2023-08-11 从业资格银行证券
中国人民银行为执行货币政策,可以运用下列哪些货币政策工具?( )
2023-08-11 从业资格银行证券
从业务运作的实质来看,福费廷就是远期票据贴现,与一般的票据业务一样。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
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