2023-05-27
公司最近两年连续亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。
采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金,称为( )。 A.公募基金 B.私募基金C.非上市基金 D.上市基金
2023-05-27 从业资格银行证券
在试点发展阶段,为确保试点的成功,基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实 行严格的( )。 A.审批制 B.核准制C.申报制 D.准入限制
( )是依据基金合同设立的一类基金。基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。 A.开放式基金 B.封闭式基金C.契约型基金 D.公司型基金
( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A.基金份额持有人 B.基金管理人C.基金托管人 D.基金销售机构
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。 A.基金销售机构 B.基金管理人C.基金托管人 D.基金份额持有人
登记在基金注册登记系统中的LOF份额只能申请赎回,不能直接在证券交易所卖出。()
通常来说,开放式基金份额的转换业务所涉及的基金,必须是由同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的基金。 ()
基金托管人对基金管理人的监督包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例等的 监督。 ()
基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,则应采用待摊或预提 的方法计人基金损益。 ()
当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释,通过积 极商讨达成一致意见。 ()
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