在（ ），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。
A.审计回顾阶段 B.计划阶段C.实施审计阶段 D.审计完成阶段

下列关于指定交易的说法正确的是（ ）①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

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公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）

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证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件②香港机构最近—年经审计的财务报表③证券基金经营机构与香港机构签订的协议④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件

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对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。①董事会②股东会③监事会④总经理

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全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。①服务对象不同②投资者群体不同③主要功能不同④被监管体系不同

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下列说法正确的是（ ）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

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下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托

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关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

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