2023-05-27
改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。
证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的( )等。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.投资事项Ⅲ.投资品种Ⅳ.自营业务规模
2023-07-24 从业资格银行证券
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是( )。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券
按照《上海证券交易所交易规则》的规定,关于申报价格最小变动单位的表述,正确的是( )。Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元人民币Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币Ⅲ.B股交易为0.01港元Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币
下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。Ⅰ.银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的Ⅱ.证券公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格Ⅲ.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重的Ⅳ.期货经纪公司违背受托义务,擅自动用客户资金,情节特别严重的
下列关于集合资产管理计划账户的表述,资产托管机构正确的做法是( )。Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括( )。Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
证券投资顾问业务的基本原则包括( )。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.确保收益
根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当( )。Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责
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