2023-05-27
发行人经营方面存在的风险包括：经营模式发生变化，经营业绩不稳定，过度依赖某一重要原材料、产品或服务等。
下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。 A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券 B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任 D、影响证券交易的重大事件应公开
2023-07-24 从业资格银行证券
下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A、证券公司的解散事由与清算办法 B、证券公司的业务范围 C、证券公司的注册资本 D、证券公司股权结构的重大调整
下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。 A、公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任 B、公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 C、股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任 D、股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价
下列选项中，正确的是（ ）。 A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 C、证券公司可以直接撤销境内分支机构 D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。 A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检 C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。 A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。 A、控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 B、公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记 C、控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利 D、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销
下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。 A、集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所 B、证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征 C、证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险 D、集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
下列关于公司法的规定中，说法错误的是（ ）。 A、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款 B、股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关 C、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件 D、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。 A、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 B、保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C、保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D、保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
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