证券公司有()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
2023-05-27
B:提前泄露证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
参考答案:BCD
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:①提前泄漏证券发行信息。②以不正当竞争手段招揽承销业务。③在承销过程中不按规定披露信息。④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致。⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
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2023-05-27
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2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。()
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对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。()
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