2023-05-27
发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
2023-05-24 从业资格银行证券
商品期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。（ ）
期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）
具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请担任期货公司高级管理人员的，任职条件中从事期货业务的年限可以放宽2年。（ ）
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）
个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外，还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。（ ）
协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。
下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）。
王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。
期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2％收取管理费，资产管理业绩收益率超过30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（ ）。
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