招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()。

中证全债指数的样本债券种类是在（ ）上市的国债、金融及企业债。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所C.银行间市场 D.证券登记结算公司

2023-05-27 从业资格银行证券

原STAO、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（ ）的方式进行转让。A. 1次 B. 2次 C. 3次 D. 5次

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下列各项属于证券发行市场的作用是（ ）。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会 D.传导央行货币政策

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证券投资基金是一种（ ）的投资工具。A.集中资金 B.专家管理 C.分散投资 D.降低风险

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下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（ ）。A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情 形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持 有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票 投资按成本价计算的总金额

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我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项 有（ ）。A.提前终止基金合同 B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换基金管理人、基金托管人

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证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。A.净资本与净资产的比例不得低于40%B.净资本与负债的比例不得低于8%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

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金融期权与金融期货存在的区别有（ ）。A.基础资产不同 B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同 D.现金流转不同

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资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行 资金融通的活动。属于直接融资的工具有（ ）。A.股票 B.定期存单 C.储蓄存单 D.公司债券

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基金份额持有人是（ ）。A.基金投资者 B.基金的出资人C.基金资产的所有者 D.基金投资回报的受益人

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