上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交的文件有()。

自我评估法的主要目标是（ ）。A.鼓励各级机构制定与业务战略目标配套的评估机制B.鼓励各级机构尽量降低风险，实现利益最大化C.鼓励各级机构建立良好的操作风险管理氛围D.鼓励各级机构承担责任及主动对操作风险进行识别和管理

2023-05-26 从业资格银行证券

人力资源配置不当的风险是（ ）。A.非流程风险 B.流程环节风险C.控制派生风险 D.以上都不是

2023-05-26 从业资格银行证券

影响期权价值的主要因素不包括（ ）。A.标的资产的市场价格和期权的执行价格B.期权的到期期权C.外汇汇率的波动D.即期市场价格的变化

2023-05-26 从业资格银行证券

以下关于公允价值、名义价值、市场价值的说法，不恰当的是（ ）。A.在市场风险计量与监测的过程中，更具有实质意义的是市场价值和公允价值B.市场价值是指在评估基准日，通过自愿交易资产所获得的资产的未来价值C.与市场价值相比，公允价值的定义更广、更概括D.在大多数情况下，市场价值可以代表公允价值

2023-05-26 从业资格银行证券

—般认为，影响国家主权评级的因素不包括（ ）。A.实际汇率变量 B.该国通货膨胀率水平C.违约史指标 D.人口增长率

2023-05-26 从业资格银行证券

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁波动，（ ）一般不具有实质性意义。A.名义价值 B.市场价值 C.公允价值 D.市值重估价值

2023-05-26 从业资格银行证券

银行的表内外资产可以分为银行账户和交易账户两大类。以下关于交易账户的说法中，错误的是（ ）。A.计入该账户的头寸必须交易方面不受任何条款限制，或者能够完全规避自身的风险B.银行应对该账户的头寸进行准确估值C.该账户中的项目通常按市场价格计价D.银行的存贷款业务归入交易账户

2023-05-26 从业资格银行证券

如果期权的执行价格等于现在的即期市场价格，该期权称为（ ）。A.平价期权 B.价内期权C.价外期权 D.买方期权

2023-05-26 从业资格银行证券

( )是根据针对火灾险的财险精算原理，对贷款组合违约率进行分析，并假设在组合中，每笔贷款只有违约和不违约两种状态。A. Credit Metrics 模型 D. Credit Risk+模型C. Credit Portfolio Vien 模型 D. Credit Monitor 模型

2023-05-26 从业资格银行证券

( )被用来观察现有客户的行为，以掌握客户及时还款的可信度。A.申请评分 B.风险评分C.行为评分 D.破产评分

2023-05-26 从业资格银行证券