发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

2023-05-27

A:证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B:证券上市当年即亏损
C:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D:首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

参考答案：B

题干所包含的情形还有：公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏；持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

相关推荐

以下属于投资规划的步骤的是（）。Ⅰ.确定客户的投资目标Ⅱ.预测客户的风险承受能力Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划Ⅳ.实施投资计划Ⅴ.进行投资的风险控制

2023-08-02 从业资格银行证券

下列关于教育分类说法正确的是（）。Ⅰ.子女教育规划Ⅱ.继续教育规划Ⅲ.在职培训规划Ⅳ.职业教育规划

2023-08-02 从业资格银行证券

有效证券组合的特征包括（）。Ⅰ.在方差（从而给定了标准差）水平相同的组合中，其风险收益率是最高的Ⅱ.在方差（从而给定了标准差）水平相同的组合中，其期望收益率是最高的Ⅲ.在期望收益率水平相同的组合中，其方差（从而标准差）是最大的Ⅳ.在期望收益率水平相同的组合中，其方差（从而标准差）是最小的

2023-08-02 从业资格银行证券

从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务信息Ⅲ.定量信息Ⅳ.个人兴趣Ⅴ.人生规划

2023-08-02 从业资格银行证券

传统体制下的直接传导机制的特点有（）Ⅰ.时滞短。方式简单，作用效应快Ⅱ.信贷、现金计划从属于实物分配计划，中央银行无法主动又创经济进行调控Ⅲ.缺乏中间变量，政策灵活性不足，会造成经济较大的波动Ⅳ.企业对银行依赖性强。

2023-08-02 从业资格银行证券

金融远期合约主要包括（）。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.货币互换

2023-08-02 从业资格银行证券

控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。Ⅰ.监测Ⅱ.计量Ⅲ.控制Ⅳ.分析

2023-08-02 从业资格银行证券

下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。Ⅰ.期末年金终值Ⅱ.期初年金终值Ⅲ.增长型年金终值Ⅳ.永续年金终值

2023-08-02 从业资格银行证券

流动性风险评估方法包括（）。Ⅰ.久期分析法Ⅱ.缺口分析法Ⅲ.现金流分析法Ⅳ.流动性比率法

2023-08-02 从业资格银行证券

（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

2023-08-02 从业资格银行证券

热门标签