配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。()

不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。

2023-07-26 从业资格银行证券

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。

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（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

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（ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。

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（ ）应保证督察长的独立性。

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（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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