在进行会计报表审计时，审计风险中的()是假定没有内部控制的情况下，可能产生错报的可能性。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

2023-07-24 从业资格银行证券

常见的内幕交易行为有（ ）。

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以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

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证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。

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下列说法正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

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证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

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下列说法中，正确的是（ ）。

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（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。

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托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。

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