首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()

私募证券的特点有（ ）。A.审核严格 B.审核宽松C.定向发行 D.公开发行

2023-05-27 从业资格银行证券

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。A.购买中央银行债券 B.购买国债C.银行存款 D.购买股票

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《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。A.事后处理 B.谈话提醒C.行政干预 D.事前监管

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证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。A.证券公司实际控制人的高级管理人员 B.证券服务机构的实际控制人C.上市公司的董事 D.发行人的监事

2023-05-27 从业资格银行证券

以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是（ ）。A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

2023-05-27 从业资格银行证券

我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁

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证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取（ ）等监管措施。A.责令停业整顿 B.撤销经营证券业务许可C.撤销 D.指定其他机构托管、接管

2023-05-27 从业资格银行证券

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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我国证券公司主要业务包括（ ）。A.担保业务 B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务 D.证券投资咨询业务

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