上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。①决定更换基金管理人、基金托管人②安全保管基金财产③决定基金扩募或者延长基金合同期限④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

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下列说法正确的是（ ） 。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

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中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易

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下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。①制定有关期货市场监督管理的规章②对品种的上市进行监督管理③监督检查期货交易的信息公开情况④对期货业协会的活动进行指导和监督

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个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。①证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表②证券业执业证书③申请报告④保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

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转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。①不可抗力②意外事故③技术故障④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④其他违反证券承销业务规定的行为。

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下列关于收购的说法，正确的有（ ）。①收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换②收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告③收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准④收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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