上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括()。

证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会

2023-05-26 从业资格银行证券

目前我国投资者的资金账户一般是在（ ）开立。A.经纪商 B.商业银行 C.第三方 D.证券登记结算公司

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证券营业部信息技术人员的编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的 ( )。A.1;5% B.3;8% C. 5;10% D. 2;10%

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新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方

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( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A. 1999 B.2000 C. 2001 D. 2002

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根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最爹可 以开立（ ）个证券账户。A. 1 B. 5 C. 10 D. 15

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根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申 报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。A.实际发行价格 B.第一笔买入申报价C.平均发行价 D.发行底价

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目前，ETF认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A.企业活期存款利率和实际冻结天数.B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数C.企业活期存款利率和实际交易天数 D.企业一年定期存款利率和实际交易天数

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目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。A.B股. B. A股 C.基金 D.债券

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清算、交收与财产实际转移之间的关系是（ ）。A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移C.清箅、交收均不发生财产实际转移 D.请算、交收均发生财产实际转移

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