上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。（）

债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券

2023-05-27 从业资格银行证券

某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨 胀率为5%，则该国债的实际收益率为（ ）。A. 0 B. 5% C. 10% D. 15%

2023-05-27 从业资格银行证券

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。A.有关地方人民政府 B.国务院C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司

2023-05-27 从业资格银行证券

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、自律 D.法律、监管、规范、发展

2023-05-27 从业资格银行证券

证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（ ）。A.行情监控 B.交易监控 C.机构监控 D.证券监控

2023-05-27 从业资格银行证券

开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。A.基金托管人 B.基金管理人C.基金份额持有人 D.证监会

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。A.定向发行属直接发行B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条 件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标）

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。A.业务实行分层管理B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、 投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

2023-05-27 从业资格银行证券

美国和日本的证券经营机构的类型为（ ）。A.分离型 B.综合型 C.中间型 D.集中型

2023-05-27 从业资格银行证券

( )是证券法律制度的核心任务。A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定. C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益

2023-05-27 从业资格银行证券