根据香港联交所有关规定，境内股份有限公司在香港主板市场发行H股并上市的，持股量最高的5名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的35%。（）

内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

2023-07-27 从业资格银行证券

公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（ ）。Ⅰ.募集基金的目的和基金名称Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ.基金的运作方式；封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式。

2023-07-27 从业资格银行证券

货币市场包括（ ）等。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.回购市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.大面额可转让存单市场

2023-07-27 从业资格银行证券

股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。 Ⅰ.公司财务报告 Ⅱ.股东会、董事会 Ⅲ.监事会等会议决议 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

2023-07-27 从业资格银行证券

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品 Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

2023-07-27 从业资格银行证券

下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ） Ⅰ、外部性问题 Ⅱ、脆弱性问题 Ⅲ、信息对称问题 Ⅳ、内部性问题

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我国第一只开放式基金设立于（ ）。

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从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。

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QDⅡ基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。

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基金客户服务的特点不包括（ ）。

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