发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。
2023-05-27
B:首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C:首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
D:证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
参考答案:A
发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。而发行人在持续督导期间出现ABC三项情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
2023-05-24 从业资格银行证券
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
李某是郑州商品交易所的工作人员,则他应当具备的职业操守有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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