在企业板申请首次公开发行股票，要求发行人最近两年主营业务和董事、监事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（）

证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（　　）等。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．投资事项Ⅲ．投资品种Ⅳ．自营业务规模

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（　　）。Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息（包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等）Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

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证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

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按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（　　）。Ⅰ．债券质押式回购交易为0.005元人民币Ⅱ．A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币Ⅲ．B股交易为0.01港元Ⅳ．基金、权证交易为0.001元人民币

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下列行为构成背信运用受托财产罪的是（　　）。Ⅰ．银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的Ⅱ．证券公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格Ⅲ．证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的Ⅳ．期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

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下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（　　）。Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

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下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（　　）。Ⅰ．上市公司董事泄露该公司重组信息Ⅱ．基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票Ⅲ．证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票Ⅳ．某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（　　）。Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

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证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。Ⅰ．诚实信用Ⅱ．守法合规Ⅲ．忠实客户利益Ⅳ．确保收益

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根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责

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