公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。

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基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。

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基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。

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（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

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合规管理的基本原则不包括（ ）。

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（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

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基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

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对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。Ⅰ.投资目的，Ⅱ.投资期限投资经验，Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，Ⅳ.长期风险承受水平。

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董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度； Ⅲ.审议公司风险管理报告； Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

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