发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。
2023-05-27
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
参考答案:D
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)公开发行证券上市当年即亏损;(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为实现内部控制的上述目标,企业应当建立起包括( )等要素的内部控制体系。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
风险管理信息系统需要收集的风险信息/数据通常为内部数据。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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外部数据是从各个业务信息系统中抽取的,通过专业数据供应商所获得的数据。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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