证券公司有下列()行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

2023-05-27

A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B:提前泄漏证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息

参考答案:ABCD

证券公司有下列行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国让监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:(1)提前泄漏证券发行信息;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)在承销过程中不按规定披露信息;(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致:(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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