保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。()

下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动③可供选择的工具包括三大工具④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响

2023-07-25 从业资格银行证券

国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管

2023-07-25 从业资格银行证券

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

2023-07-25 从业资格银行证券

商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）①具有良好的公司治理机制②核心资本充足率不低于3％③最近3年连续盈利④最近3年没有重大违法、违规行为

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（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

2023-07-25 从业资格银行证券

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。

2023-07-25 从业资格银行证券

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

2023-07-25 从业资格银行证券

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。

2023-07-25 从业资格银行证券

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司

2023-07-25 从业资格银行证券

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约②违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限③如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金④如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

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