商业银行发行次级定期债券，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾 问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A. 5000万元 B. 1亿元C. 2亿元 D. 5亿元

2023-05-27 从业资格银行证券

债券的主要风险是（ ）。 A.信用风险 B.经营风险C.财务风险 D.市场风险

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( )是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。 A.政策风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.利率风险

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我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公 司（ ）。A.盈余公积金 B.资本公积金C.未分配利润 D.法定公益金

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某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算 日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股 本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股 价平均数为（ ）元。A. 8.37 B. 8.45C. 8.55 D. 8.85

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上证国债指数的样本是（ ）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

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( )是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。 A.做市商制度 B.竞价交易制度C.大宗交易制度 D.证券商报价制度

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股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的 ( )个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。A. 1 B. 3C. 5 D. 7

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债券以高于面值的价格发行被称为（ ）。A.平价发行 B.折价发行C.溢价发行 D.高价发行

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下列说法不符合询价要求的是（ ）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步 询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行 价格

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