回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。( )

下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（ ）。A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报C.全额成交或撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报

2023-05-26 从业资格银行证券

关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的 是（ ）。A.交易价格实行涨跌幅限制B.在计算涨跌价格的公式中，“前一交易日参考价格”为前一交易日的收盘价C.申报价格变动单位为0.001元D.交易价格涨跌幅比例为10%

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如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（ ）后，即视同确认了身份。A.受托人 B.正确密码 C.委托人 D.营业部

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目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（ ）。A.烟台住房储蓄银行B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C.全国性商业银行D.部分符合条件的城市商业银行

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证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人（ ）规定的必备条款的融资融券 业务合同。A.期货交易所 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会

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依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产

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若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）

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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资，一是进行申购和赎回；二是直接从事 买卖交易。( )

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证券的（ ）是指证券变现的难易程度。 A.流动性 B.有效性 C.收益性 D.风险性

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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实 发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。A. 4 B. 3 C. 5 D. 2

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