新股发行体制涉及面广、影响大，为保证改革的平稳推进，拟采取分步实施、逐步完善的方式，分阶段推出各项改革措施，第一阶段主要推出的措施包括( )。

根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

沪深证券交易所在整个交易日，会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。（）

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证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括（ ）。A.申请书 B.集合资产管理合同文本C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书

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已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有（ ）。A.国际开发机构人民币债券 B.金融债券C短期融资券 D.中期票据

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下列关于上海证券交易所B股送股日程安排的说法中，正确的有（ ）。A.申请材料送交日为T—5日前 B.权益登记日为T+6日C.最后交易日为T+3日 D.向证券交易所提交公告申请为T—3日前

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下列说法中正确的有（ ）。A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年

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清算交割包括（ ）。A.根据成交单与委托单配对 B.为客户办理交割C.打印交割单 D.打印对账单

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对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。A.进行巨额罚款 B. 口头警示C.书面警示 D.上报中国证监会查处

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在上海证券交易所，大宗交易的申报包括（ ）。A.定价申报 B.意向申报C.双边申报 D.成交申报

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下列说法中正确的有（ ）。A.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为我国上海证券交易所的特别会员B.境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员C.特别会员不能申请终止会籍D.特别会员可以申请终止会籍

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